银川新华百货商业集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告(合肥新加坡公司会计待遇)

证券代码：600785 证券简称：新华百货 公告编号：2020-016

特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）最早可追溯到1986年成立的中信会计师事务所，至今已有延续30多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长, 也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000年合肥新加坡公司会计待遇，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，2012年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层，注册资本：3,600万元。

信永中和具有以下从业资质：

（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；

（2）首批获准从事金融审计相关业务；

（3）首批获准从事H股企业审计业务；

（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有23家境内分所。

信永中和已加入 ShineWing International（信永中和国际）会计网络，为 ShineWing International 的核心成员所。信永中和是第一家以自主民族品牌走向世界的本土会计师事务所，在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国设有 13 家境外成员所（共计 56 个办公室）。ShineWing International 目前在 International Accounting Bulletin（国际会计公报，简称 IAB）公布的国际会计机构全球最新排名位列第 19 位。

银川新华百货商业集团股份有限公司（以下简称新华百货公司）审计业务由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）银川分所（以下简称信永中和银川分所）具体承办。信永中和银川分所前身为宁夏会计师事务所，1984年1月24日经宁夏回族自治区财政厅批准成立，2009年8月加入信永中和会计师事务所有限责任公司。2012年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，信永中和银川分所同时更名为“信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）银川分所”。负责人为李耀忠，注册地址为银川市兴庆区湖滨西街65号投资大厦11层，统一社会信用代码为916401036943003308，已取得宁夏回族自治区财政厅颁发的执业证书（证书编号：110101366402）。

信永中和银川分所的经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本（金）、出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务、出具有关的报告；法律、行政法规规定的其它审计业务、会计咨询、会计服务业务。

信永中和银川分所自成立以来一直从事证券服务业务，并已按信永中和统一的管理体系建立了完备的质量控制制度、内部管理制度。

2.人员信息

信永中和首席合伙人是叶韶勋先生，截止2020年2月29日，合伙人（股东）228人，注册会计师1679人（2018年末为1522人）。从业人员数量5331人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

3.业务规模

信永中和 2018年度业务收入为173,000万元，净资产为3,700万元。

信永中和2018年度上市公司年报审计项目236家，收费总额26,700万元，涉及的主要行业包括制造业、软件与信息技术服务业、电力热力和燃气生产供应业和交通运输与仓储物流业等，资产均值在1,870,000万元左右。

4.投资者保护能力

信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2018年度所投的职业保险，累计赔偿限额15,000万元。

5.独立性和诚信记录

信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施六次，无刑事处罚和自律监管措施。

（二）项目成员信息

1.人员信息

拟签字项目合伙人：司建军，中国注册会计师，自1997年开始从事注册会计师业务以来，为多家上市公司提供过 IPO 改制及申报审计、上市公司年报审计和并购重组审计等证券相关服务业务，从事证券业务22年，具备相应的专业胜任能力。

拟担任质量控制复核人: 王贡勇，中国注册会计师合肥新加坡公司会计待遇，从事证券服务业务多年，负责审计和复核多家上市公司的年报审计业务，证券服务业务经验丰富。

拟签字注册会计师：朱银玲，中国注册会计师，自2015年开始从事注册会计师业务以来，为多家上市公司提供过 IPO 改制审计、上市公司年报审计等证券相关服务业务，从事证券业务4年，具备相应的专业胜任能力。

2.独立性和诚信记录

本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师均具有丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

本次拟安排的项目签字合伙人于2017年8月受到证券监管部门出具警示函的监督管理措施，已完成整改，不影响目前执业；拟安排的独立复核合伙人、项目签字注册会计师最近三年未有受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

（三）审计收费

2020年度审计费用为人民币78万元，其中财务报表审计费用58万元，内部控制审计费用20万元。本期审计费用按照市场公允合理的定价原则与新华百货公司协商确定，与2019年度审计费用相同。

二、续聘会计事务所履行的程序

1、公司第八届董事会审计委员会已召开会议，对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在2019年为公司提供的审计工作进行了核实并查阅了其有关资格证照、相关信息和诚信记录后，认可信永中和会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等，同意将公司《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及其年度报酬的预案》提交公司第八届董事会第六次会议审议。

2、独立董事事前认可及独立意见

公司独立董事事前认可公司关于拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计及内部控制审计机构事项，并发表独立意见如下：

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，能够满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备必要的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力。公司审议程序符合法律法规的相关规定，同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务及内部控制审计机构。

3、公司第八届董事会第六次会议审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及其年度报酬的议案》。

表决情况：同意9票，反对 0 票，弃权 0 票。

4、本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

银川新华百货商业集团股份有限公司

董 事 会

2020年4月30日